La eficacia de los Programas de Compliance: un caso real

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La eficacia de los Programas de Compliance: un caso real

El reciente Auto del Juzgado Central de Instrucción número 4 de la Audiencia Nacional de fecha 11 de mayo de 2017 ha absuelto a una persona jurídica en cuyo nombre actuó uno de los acusados en el procedimiento.

La imputación de esta persona jurídica cayó cuando se constató que tenía implantado un programa de Compliance. En palabras del Juzgado, la representación procesal de la compañía “ha aportado a la presente causa la documentación que acreditar sobradamente que la misma cuenta con un “Manual de Compliance” que cumple con los requisitos expuestos, así como que para su gestión se cuenta con las suficientes herramientas, políticas y protocolos, que componen el llamado “Sistema de Control de Calidad” adecuado para exigir al personal de la misma el cumplimiento de las normas profesionales, estableciendo medidas de vigilancia y control idóneas para evitar la comisión de ilícitos”.

No obstante, para el miembro de esta organización (que tenía una relación mercantil con la misma al contar con el rango de “Socio” y que también estaba acusado en el mismo procedimiento) se mantiene la imputación, dado que se considera que él contaba con “absoluta autonomía e independencia de criterio en el desempeño de su trabajo”, y que es el único responsable de firmar el documento (a la sazón, un informe de auditoría) que permitió la comisión del delito por el que se venía acusando al resto de implicados.

Para más información, puede consultar el Auto en este enlace.

2017-05-22T07:55:04+00:00 22 de mayo, 2017|Compliance Penal|Sin comentarios