Compliance Penal

Inicio/Compliance Penal

Entrar en el correo electrónico particular de un trabajador es delito

Consulte el PDF Para evitar cualquier incumplimiento en la presente materia, se debe advertir previamente al trabajador, ya sea mediante una cláusula en el contrato de trabajo o a través de un manual de buenas prácticas corporativas, que el correo electrónico de la empresa, ordenadores, teléfonos, entre otros, son propiedad de la empresa y que estos pueden ser revisados.  La Sala Segunda del Tribunal Supremo ha condenado recientemente a 1 año [...]

Cómo hacer un Plan de Igualdad cuando no hay representación de los trabajadores

Consulte el PDF Uno de los aspectos fundamentales en la elaboración de un Plan de Igualdad es la correcta constitución de la comisión negociadora o Comité de Igualdad. En un inicio, el artículo 45.1 de la Ley Orgánica 3/2007, de 22 de marzo, para la igualdad efectiva de mujeres y hombres, estableció que las empresas, en la confección de los planes de igualdad, deberán “(…) negociar, y en su caso acordar, [...]

La nueva norma de Compliance ISO 37301

Consulte el PDF Actualmente se encuentra en proceso de aprobación[1] un importante estándar normativo en Compliance que pronto entrará en vigor. Estamos haciendo referencia a la norma ISO 37301. El borrador de la ISO 37301 se cerró el 5 de junio de 2020 resultando aprobado. Los comentarios hechos sobre el borrador fueron discutidos por el grupo de trabajo de ISO (WG4) en su reunión del pasado mes de septiembre y la [...]

La vulneración de derechos en los códigos de conducta

Consulte el PDF El Código de Conducta es una herramienta fundamental para regular los estándares de comportamiento de los trabajadores en una empresa, fijando límites y estableciendo obligaciones. La base legal para elaborar este documento la encontramos en los artículos 5.c) y 20 del Estatuto de los Trabajadores, es decir, que gira en torno al poder de dirección y control de la actividad laboral del empresario. No obstante, si bien el [...]

Obligaciones en materia de información no financiera para las sociedades de más de 250 trabajadores – Sociedades obligadas a partir del 1 de enero de 2021

Consulte el PDF El pasado 30 de diciembre de 2018 entró en vigor la Ley 11/2018, de 28 de diciembre, la cual amplió significativamente el Real Decreto-ley 18/2017 y supuso la transposición definitiva de la Directiva 2014/95/UE en materia de divulgación de información no financiera e información sobre diversidad. Esta Ley es de aplicación a las sociedades de capital y sociedades que formulen cuentas consolidadas, siempre que se den las siguientes [...]

Condena de un club de fútbol por un delito fiscal

Consulte el PDF La Sala de lo Penal del Tribunal Supremo ha confirmado, en su sentencia núm. 496/2020, de 08 de octubre de 2020, la condena de un club de futbol (en adelante, el Club) de segunda división de la Liga Nacional de Fútbol Profesional, por un delito contra la Hacienda Pública (art. 305 del Código Penal). En un primer momento, la Audiencia Provincial de Madrid en su sentencia núm. 545/2018, [...]

Nuevas obligaciones en materia de igualdad

Consulte el PDF Recientemente se ha publicado el Real Decreto 901/2020, de 13 de octubre, por el que se regulan los planes de igualdad y su registro, el cual introduce novedades significativas en la realización y seguimiento de los planes de igualdad. Cabe recordar que, hasta la promulgación del Real Decreto-ley 6/2019, de 1 de marzo, la implantación del plan de igualdad únicamente era de obligación para las empresas de más [...]

Efectos del programa de Compliance en la Defensa de la Competencia (II)

Consulte el PDF En la Circular nº174/20 introdujimos los requisitos que, según la “Guía de programas de cumplimiento en relación con la defensa de la competencia” de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC), debe cumplir cualquier programa de Compliance para poder ser considerado eficaz. En dicha Circular exponíamos que dos de los requisitos fundamentales que los programas de Compliance deben prever son: la impartición de sesiones formativas [...]

El secreto profesional del Responsable de Cumplimiento normativo o “Compliance Officer”

Consulte el PDF Previamente a la entrada en vigor de la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, que modificó el Código Penal (en adelante, CP), una persona jurídica no respondía penalmente por un hecho delictivo, sino que únicamente podía llegar a responder civilmente. No obstante, una vez entró en vigor la citada Ley, las personas jurídicas pasaron a ser sujetos susceptibles de incurrir en responsabilidad penal. El régimen de responsabilidad [...]

Primera condena por un delito de corrupción en el deporte

Consulte el PDF La sentencia núm. 111/2020 de la Sección Segunda de la Audiencia Provincial de Navarra, dictada en fecha 23 de abril, se ha convertido en la primera sentencia de nuestro país en condenar por un delito de corrupción en el deporte. Conviene recordar que el delito de corrupción en el deporte es un delito que puede generar responsabilidad penal para las personas jurídicas (art. 288 CP). El delito de [...]