{"id":9673,"date":"2017-05-30T15:39:38","date_gmt":"2017-05-30T15:39:38","guid":{"rendered":"http:\/\/www.escura.com\/?p=9673\/"},"modified":"2017-05-30T15:39:38","modified_gmt":"2017-05-30T15:39:38","slug":"la-certificacion-los-programas-compliance-la-nueva-norma-une-19601-ii","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.escura.com\/es\/la-certificacion-los-programas-compliance-la-nueva-norma-une-19601-ii\/","title":{"rendered":"La Certificaci\u00f3n de los Programas de Compliance: la nueva norma UNE 19601 (II)"},"content":{"rendered":"

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El pasado d\u00eda 18 de mayo se public\u00f3 la norma UNE 19601, en materia de sistemas de gesti\u00f3n de Compliance penal y los requisitos que deben seguir. Dado que estamos recibiendo varias consultas al respecto, por la presente les informamos de las novedades de esta \u201cnorma\u201d (que, aunque no revista car\u00e1cter jur\u00eddico, es de muy recomendable cumplimiento) en materia del organismo encargado de la supervisi\u00f3n y el cumplimiento de lo dispuesto en los programas de Compliance de cada empresa.<\/p>\n

En cuanto a este organismo, que tanto puede ser unipersonal como pluripersonal, la UNE 19601 lo define como un \u00f3rgano dotado de poderes aut\u00f3nomos de iniciativa y control que tiene la responsabilidad de supervisar el funcionamiento y observancia del programa de Compliance. Puede ejercer estas funciones un organismo que ya estuviera creado con estas funciones porque el tipo de empresa as\u00ed lo requiera, o bien uno creado espec\u00edficamente para encargarse de la gesti\u00f3n del Compliance; adem\u00e1s, tal como indica el art\u00edculo 31 bis.3 CP, en caso de personas jur\u00eddicas que est\u00e9n autorizadas a presentar la cuenta de p\u00e9rdidas y ganancias abreviada, este organismo puede ser el propio \u00f3rgano de gobierno de la persona jur\u00eddica.<\/p>\n

En general, las funciones de este organismo, necesario para el buen funcionamiento del sistema, en general, de Compliance, son evaluar peri\u00f3dicamente si las pol\u00edticas en esta materia resultan adecuadas para gestionar los riesgos penales de forma eficaz y si est\u00e1n siendo implementadas de forma adecuada. Adem\u00e1s, tiene la obligaci\u00f3n de informar peri\u00f3dicamente a los administradores (u otras figuras an\u00e1logas) y a la alta direcci\u00f3n sobre sus conclusiones, incluyendo, en su caso, las distintas investigaciones que se hubieran hecho. La frecuencia de estas revisiones depender\u00e1 de los requisitos de la organizaci\u00f3n, debi\u00e9ndose ir caso por caso.<\/p>\n

La norma UNE 19601 mantiene, tal como indica el C\u00f3digo Penal, que quien ha de aprobar el programa de Compliance no es el organismo encargado de su cumplimiento, sino que esto es tarea de los administradores (u otros entes an\u00e1logos, seg\u00fan el tipo de persona jur\u00eddica de que se trate). Eso s\u00ed, indica que el organismo encargado de supervisar su cumplimiento podr\u00e1, si lo considerase necesario, elaborar otros documentos jer\u00e1rquicamente menores que dependan del programa de Compliance general pero que desarrollen \u00fanicamente algunos puntales concretos (por ejemplo, encargarse de los riesgos de un departamento o de alguna actividad determinada).<\/p>\n

En este contexto, las siguientes funciones deben ser llevadas a cabo conjuntamente por el \u00f3rgano supervisor del Compliance y el \u00f3rgano de administraci\u00f3n son las siguientes:<\/p>\n