{"id":9584,"date":"2017-05-22T07:55:04","date_gmt":"2017-05-22T07:55:04","guid":{"rendered":"https:\/\/www.escura.com\/?p=9584\/"},"modified":"2017-05-22T07:55:04","modified_gmt":"2017-05-22T07:55:04","slug":"la-eficacia-los-programas-compliance-caso-real","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.escura.com\/es\/la-eficacia-los-programas-compliance-caso-real\/","title":{"rendered":"La eficacia de los Programas de Compliance: un caso real"},"content":{"rendered":"<p><img decoding=\"async\" class=\"size-full wp-image-3012 alignleft\" src=\"http:\/\/www.escura.com\/wp-content\/uploads\/2016\/06\/mazo-e1465210738577-1.jpg\" alt=\"\" width=\"150\" height=\"150\" \/>El reciente Auto del Juzgado Central de Instrucci\u00f3n n\u00famero 4 de la Audiencia Nacional de fecha 11 de mayo de 2017 ha absuelto a una persona jur\u00eddica en cuyo nombre actu\u00f3 uno de los acusados en el procedimiento.<\/p>\n<p>La imputaci\u00f3n de esta persona jur\u00eddica cay\u00f3 cuando se constat\u00f3 que ten\u00eda implantado un programa de Compliance. En palabras del Juzgado, la representaci\u00f3n procesal de la compa\u00f1\u00eda \u201c<em>ha aportado a la presente causa la documentaci\u00f3n que acreditar sobradamente que la misma cuenta con un \u201cManual de Compliance\u201d que cumple con los requisitos expuestos, as\u00ed como que para su gesti\u00f3n se cuenta con las suficientes herramientas, pol\u00edticas y protocolos, que componen el llamado \u201cSistema de Control de Calidad\u201d adecuado para exigir al personal de la misma el cumplimiento de las normas profesionales, estableciendo medidas de vigilancia y control id\u00f3neas para evitar la comisi\u00f3n de il\u00edcitos<\/em>\u201d.<\/p>\n<p>No obstante, para el miembro de esta organizaci\u00f3n (que ten\u00eda una relaci\u00f3n mercantil con la misma al contar con el rango de \u201cSocio\u201d y que tambi\u00e9n estaba acusado en el mismo procedimiento) se mantiene la imputaci\u00f3n, dado que se considera que \u00e9l contaba con \u201c<em>absoluta autonom\u00eda e independencia de criterio en el desempe\u00f1o de su trabajo<\/em>\u201d, y que es el \u00fanico responsable de firmar el documento (a la saz\u00f3n, un informe de auditor\u00eda) que permiti\u00f3 la comisi\u00f3n del delito por el que se ven\u00eda acusando al resto de implicados.<\/p>\n<p>Para m\u00e1s informaci\u00f3n, puede consultar el Auto en <a href=\"http:\/\/estaticos.expansion.com\/opinion\/documentosWeb\/2017\/05\/11\/autobankia11052017.pdf\">este enlace<\/a>.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>El reciente Auto del Juzgado Central de Instrucci\u00f3n n\u00famero 4 de la Audiencia Nacional de fecha 11 de mayo de 2017 ha absuelto a una persona jur\u00eddica en cuyo nombre actu\u00f3 uno de los acusados en el procedimiento. 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