{"id":29056,"date":"2019-01-16T11:54:31","date_gmt":"2019-01-16T10:54:31","guid":{"rendered":"https:\/\/blog.escura.com\/?p=16269"},"modified":"2019-01-16T11:54:31","modified_gmt":"2019-01-16T10:54:31","slug":"compliance-penal-una-realidad-ya-consolidada-guia-para-el-buen-funcionamiento-del-comite-de-supervision","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.escura.com\/es\/compliance-penal-una-realidad-ya-consolidada-guia-para-el-buen-funcionamiento-del-comite-de-supervision\/","title":{"rendered":"Compliance Penal: una realidad ya consolidada. Gu\u00eda para el buen funcionamiento del Comit\u00e9 de Supervisi\u00f3n"},"content":{"rendered":"

\"\"La Ley Org\u00e1nica 1\/2015<\/strong> que modific\u00f3 el C\u00f3digo Penal introdujo en su art\u00edculo 31bis la posibilidad de la exenci\u00f3n de responsabilidad penal de las empresas si hab\u00edan implantado programas desinados a tal fin y siempre que:<\/p>\n

1.-) El \u00f3rgano de administraci\u00f3n ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisi\u00f3n del delito, modelos de organizaci\u00f3n y gesti\u00f3n que incluyen las medidas de vigilancia y control id\u00f3neas para prevenir delitos de la misma naturaleza.<\/p>\n

\u00a02.-) La supervisi\u00f3n del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevenci\u00f3n implantado ha sido confiado a un \u00f3rgano de la persona jur\u00eddica con poderes aut\u00f3nomos de iniciativa y control.<\/p>\n

\u00a03.-) Los autores individuales hayan cometido el delito eludiendo fraudulentamente los modelos de organizaci\u00f3n y de prevenci\u00f3n.<\/p>\n

4.-) No se haya producido una omisi\u00f3n o un ejercicio insuficiente de sus funciones de vigilancia y control por parte del \u00f3rgano al que se refiere la letra b).<\/p>\n

Desde incluso antes de la aprobaci\u00f3n de la Ley 1\/2015, en ESCURA<\/strong> ya est\u00e1bamos realizando implantaciones de programas de prevenci\u00f3n penal, disponiendo al efecto de un Departamento espec\u00edfico y creando uno de los primeros Blog para informar a las empresas.<\/p>\n

En estos tres a\u00f1os de aplicaci\u00f3n del art\u00edculo 31bis, muchas cosas han cambiado, destacando en nuestra opini\u00f3n las tres siguientes:<\/p>\n

    \n
  1. La fiscal\u00eda en su conjunto, ya ha fijado unos criterios de actuaci\u00f3n.<\/li>\n<\/ol>\n

    La Circular 1\/16 de la Fiscal\u00eda General del Estado, que ha puesto en valor estos mecanismos de control <\/strong>como eximentes.<\/p>\n

      \n
    1. Nuestros Tribunales ya tienen un conocimiento espec\u00edfico de los programas de prevenci\u00f3n penal.<\/li>\n<\/ol>\n

      El Tribunal Supremo considera al Compliance penal como un conjunto de normas de car\u00e1cter interno de las empresas, cuya finalidad fundamental es la de implementar un modelo de organizaci\u00f3n y gesti\u00f3n eficaz e id\u00f3neo que le permita mitigar el riesgo de la comisi\u00f3n de delitos, exonerando de esa forma a la propia empresa y, en su caso, al \u00f3rgano de administraci\u00f3n, de la responsabilidad penal de los delitos cometidos por sus directivos y empleados.<\/em><\/p>\n

      Son muy ya muy numerosas las sentencias en relaci\u00f3n a la responsabilidad de las empresas y algunas de ellas imponiendo penas muy importantes.<\/p>\n

        \n
      1. Las empresas ya se han concienciado de lo imprescindible que resulta la implantaci\u00f3n de programas de prevenci\u00f3n penal.<\/li>\n<\/ol>\n

        No solo\u00a0 las empresas de \u00e1mbito internacional, que ya estaban concienciadas de esta realidad por ser de aplicaci\u00f3n en sus pa\u00edses, sino tambi\u00e9n gran n\u00famero de empresas espa\u00f1olas ya han adoptado procesos de implantaci\u00f3n de programas de prevenci\u00f3n penal.<\/p>\n

        Desde ESCURA<\/strong> hemos realizado un importante car\u00e1cter divulgador sobre la importancia de la implantaci\u00f3n de los programas de prevenci\u00f3n penal:<\/p>\n