{"id":13011,"date":"2018-03-23T10:24:02","date_gmt":"2018-03-23T09:24:02","guid":{"rendered":"http:\/\/www.escura.com\/?p=13011"},"modified":"2018-03-23T10:24:02","modified_gmt":"2018-03-23T09:24:02","slug":"la-necesidad-los-responsables-compliance-sean-abogados","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.escura.com\/es\/la-necesidad-los-responsables-compliance-sean-abogados\/","title":{"rendered":"La necesidad de que los responsables de Compliance sean abogados"},"content":{"rendered":"<p><img decoding=\"async\" class=\"wp-image-1711 size-full alignleft\" src=\"https:\/\/www.escura.com\/wp-content\/uploads\/2015\/05\/proyecto-reforma-fiscal-1.jpg\" alt=\"\" width=\"150\" height=\"150\" \/><\/p>\n<p>La <strong>Comisi\u00f3n Jur\u00eddica del Consejo General de la Abogac\u00eda Espa\u00f1ola<\/strong> ha emitido un informe sobre la intervenci\u00f3n del abogado como responsable de cumplimento normativo de una empresa (esto es, como <em>Compliance officer<\/em>). Las principales conclusiones a las que se llega son las siguientes:<\/p>\n<ol>\n<li>La pr\u00e1ctica totalidad de los delios econ\u00f3micos se cometen en el \u00e1mbito de una empresa. Por ello, a la hora de analizarlos y prevenirlos mediante un sistema de <strong>Compliance<\/strong> debe tenerse una visi\u00f3n de conjunto de una entidad empresarial.<\/li>\n<li>Los sistemas de <strong>Compliance<\/strong> implantados en una empresa se basan en el Derecho Penal. Por tanto, siempre estamos en un contexto legislativo. A mayor abundamiento, es habitual que los estos sistemas se basen en el<strong> Derecho Penal,<\/strong> si bien en ocasiones se observa un punto de vista m\u00e1s amplio, abarc\u00e1ndose otras ramas del Derecho como puede ser la <strong>Protecci\u00f3n de Datos<\/strong> o el <strong>Blanqueo de Capitales<\/strong>.<\/li>\n<li>En consecuencia, la persona que se deber\u00eda encargar de gestionar los riesgos penales en una empresa deber\u00eda ser un <strong>abogado<\/strong>. Ciertamente, en algunas ocasiones se utilizan otros perfiles, como por ejemplo ingenieros, para cubrir estos puestos. No obstante, tal como el <strong>Consejo General de la abogac\u00eda<\/strong> indica, un abogado est\u00e1 acostumbrado a trabajar con legislaci\u00f3n y tiene m\u00e1s conocimientos y experiencia al respecto que otra persona con una formaci\u00f3n distinta.<\/li>\n<li>Este mayor conocimiento del sistema legal en su conjunto supone una garant\u00eda de procedibilidad en la elaboraci\u00f3n de un programa de prevenci\u00f3n de delitos, as\u00ed como un mayor conocimiento de las consecuencias penales que se pudieran derivar de los incumplimientos y qu\u00e9 mecanismos establecer para prevenirlos.<\/li>\n<li><strong>Ser\u00e1n los jueces y fiscales quienes deban analizar la adecuaci\u00f3n a la normativa del contenido del sistema de Compliance<\/strong>, y lo har\u00e1n en base a criterios jur\u00eddicos. Por tanto, es un abogado quien deber\u00e1 dar contenido y forma al mismo, conociendo los criterios y los usos y costumbres que suelen regir en sede judicial. En este mismo contexto, tambi\u00e9n es destacable que la independencia propia de la profesi\u00f3n y su deber de secreto profesional constituyen dos elementos propios de la abogac\u00eda que refuerzan la conveniencia de que sean estos profesionales quienes gestionen los sistemas de Compliance de una empresa.<\/li>\n<\/ol>\n<p>\u21d2 <a href=\"https:\/\/www.escura.com\/archivos\/0circulares\/41_18-Necesidad-que-responsables-compliance-sean-abogados.pdf\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">Consulte PDF<\/a><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>La Comisi\u00f3n Jur\u00eddica del Consejo General de la Abogac\u00eda Espa\u00f1ola ha emitido un informe sobre la intervenci\u00f3n del abogado como responsable de cumplimento normativo de una empresa (esto es, como Compliance officer). Las principales conclusiones a las que se llega son las siguientes: La pr\u00e1ctica totalidad de los delios econ\u00f3micos se cometen en el \u00e1mbito de una empresa. 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